((自動化翻譯由路透提供，請見免責聲明 )) (全文改寫，增加了加拿大帝國商業銀行的回應)

路透9月24日 -

更多的華爾街公司已同意支付合計1億美元，以了結美國監管機構對它們的指控，即它們未能防止將個人設備、短信和WhatsApp等應用程序用於商業活動，從而違反了相關法規。

美國證券交易委員會 （U.S. Securitiesand Exchange Commission）和美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission）分別在聲明中稱，這些公司包括Stifel, Nicolaus & Company 、Invesco Distributors和加拿大帝國商業銀行（Canadian Imperial Bank of Commerce ），它們違反了經紀商或其他在這些機構註冊的人的記錄保存規定。

這 兩家公司是最近幾家 因未嚴格控制員工使用個人設備和應用程序而 被 處以 (link) 罰款的 銀行和金融 (link) ，這也是美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會 於 2021年 啓動的一項多年期 (link) 。

加拿大帝國商業銀行（Canadian Imperial Bank of Commerce）同意向美國商品期貨交易委員會（CFTC）支付 3000 萬美元，另外兩家公司 CIBC World Markets 和 CIBC Private Wealth Advisors 將向美國證券交易委員會再支付 1200 萬美元。

加拿大帝國商業銀行在一份聲明中說，該行與兩家監管機構充分合作，並立即採取措施補救這些問題。

"美國證券交易委員會執法總監古比爾-格魯瓦爾（Gurbir Grewal）在一份聲明中說："廣泛而長期的失職行爲，包括那些可能通過損害公司對美國證券交易委員會傳票的回應而妨礙委員會投資者保護職能的失職行爲，可能會導致嚴厲的民事處罰。

同意接受處罰的其他公司包括

Stifel, Nicolaus & Company 將向美國證券交易委員會支付 3500 萬美元

Invesco單位 向美國證券交易委員會支付 3500 萬美元

Glazer Capital, LLC 向美國證券交易委員會支付 200 萬美元

Intesa Sanpaolo IMI 證券公司向美國證券交易委員會支付 150 萬美元

Canaccord Genuity LLC 向美國證券交易委員會支付 125 萬美元

Regions Securities LLC 向美國證券交易委員會支付 75 萬美

元

Alpaca Securities LLC 向美國證券交易委員會支付 40 萬美元

Focused Wealth Management, Inc. 支付 32.5 萬美元罰款