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　　來源：券業行家

　　由中信證券首席信息官掛帥，並且在定期報告中佔有一席之地的這家機構，出現了匪夷所思的一幕：連續三年被行政部門列入“經營異常”。

　　持續風險

　　頭部券商高管兼任旗下子公司高管，本來是非常正常的事件。然而，中信證券CIO方興擔綱的這家中信證券信息與量化服務（深圳）有限責任公司（簡稱：中信信息與量化），卻出現了情況。

　　10月11日，中信證券信息與量化服務（深圳）有限責任公司北京分公司（下稱“北京分公司”）新增了異常經營信息。因未依照《企業信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告，被北京市朝陽區市場監督管理列入經營異常名單。

　　而這並不是這家機構首次“經營異常”。2022年10月和2023年10月，北京分公司均有異常經營信息，原因同樣是未按期公示年報。

　　另據啓信寶曆史信息，因未依照《企業信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告，中信信息與量化在2016年8月也曾被深圳市福田區市場監督管理部門列入經營異常目錄，2017年1月移出。2022年3月，再度列入異常名單，同年4月移出。

　　連續三年異常經營，究竟發生了什麼情況？

　　啓信寶顯示，北京分公司成立於2021年1月，由張玉君擔任負責人。偉海精英顯示，在2004年首批登記執業時，張玉君就在中信證券信息技術中心任職。2021年之後沒有從業信息。

　　高管掛帥

　　2013年10月，中信證券出資1000萬元，在深圳設立中信信息與量化，至今已有11年之久。

　　總經理李軍，未見在別家機構任職的信息。中證協顯示，目前任職於中信證券的李軍有兩位：其中一位爲在分支機構執業的投資顧問；另一位自2004年首批登記執業至今。

　　據中信證券上市以來年報，中信信息與量化法定代表人歷經張益民、於曉東、宋羣力和方興四位。其中，宋羣力曾是中信證券總工程師（首席信息官），在2022年11月因個人原因辭任。方興則是現任首席信息官，自2022年11月30日任職至今。

　　履歷顯示，方興於1990年獲得上海交通大學無線電技術專業學士學位，1993年獲得上海交通大學電磁場與微波技術專業碩士學位。他於2000年加入中信證券，歷任信息技術中心項目主管、總監、執行總經理，中信期貨副總經理、總經理等職務。目前他擔任首席信息官、信息技術中心行政負責人。兼任中信華南首席信息官、中信資管首席信息官、證通股份董事、中信信息與量化服務執行董事和法定代表人。

　　作爲頭部券商CIO，待遇自是不菲。2022年，任職僅1個月又1天，方興的高管薪酬爲36.12萬元。2023年，他的薪酬爲434.29萬元；另有遞延薪酬230萬元。

　　三連罰單

　　令行家納悶的是，這位高薪的高管名下，竟然有三則“違法失信”信息，包括一則監管處罰信息和兩則自律處分信息——

　　行家查看了中信證券近年來的罰單信息，發現這是來自2023年的“619”宕機事件。

　　2023年6月19日，中信證券集中交易系統出現異常，部分客戶交易受到影響，時間長度並且達到了達到《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》規定的較大事件標準。

　　監管事後查明，中信證券存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題。方興作爲中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責信息技術工作，對相關問題負有責任。

　　爲此，深圳證監局，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼對中信證券及首席信息官方興等責任人員採取監管處罰和自律監管措施。

　　說來，中信證券在信息技術方面可以說是行業“高配”。近年來信息技術人員及佔比不斷提升：2023年爲1，916名，佔比達到7.14%。

　　另據中證協統計，2021年中信證券信息技術投入17.37億元，占上年度營業收入的5.09%。2023年，中信證券營業收入超過600億元。以這一比例推算，信息技術方面的投入可能超過30億元。

　　作爲券業“一哥”高管，經手數十億的預算，獲得不菲的薪酬。爲何會在在技術力量和運營管理方面，出現了“雙重”疏忽。這是否折射出更深層次的問題？

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責任編輯：楊紅卜