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運營商財經網 實習生/趙鑫雨

日前，東方證券因保薦業務未勤勉盡責，被要求提交書面承諾。運營商財經網試圖探究相關情況。

11月6日，北交所披露關於對會員及其他交易參與人採取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示，顯示在10月17日東方證券作為保薦機構未勤勉盡責，被要求提交書面承諾。

東方證券9月2日發布公告顯示，其已吸收合併了全資子公司東方證券承銷保薦有限公司，後北交所、深交所陸續取消相關會員資格。隨之，東方證券原業務範圍中「證券承銷」變更為「證券承銷與保薦」，承接東方證券承銷保薦有限公司相關客戶及項目。

值得一提的是，東方證券承銷保薦公司在近兩個月因保薦項目已收到兩次罰單。

10月18日，中國證監會對其採取責令改正的監管措施，因其存在部分項目質控和內核人員交叉混同、部分項目質控現場覈查、內核把關不到位、部分項目聘請第三方信息披露不規範等問題，作為質控負責人的張瀚被出示警示函。

11月4日，上交所發布對其採取監管警示的決定，因其存在「未能對明皓傳感項目股權清晰情況予以充分關注及審慎覈查報告，履行保薦職責不到位」的情況，同時該項目的兩名保薦代表人也被監管警示。

不知東方證券在吸收合併了東方證券承銷保薦公司後，其投行保薦業務能否更加合規運營？據天眼查顯示，東方證券現法定代表人是金文忠。

另外，對此次監管，作為東方證券首席投資官、固定收益業務總部總經理、證券投資業務總部總經理的吳澤智怎麼看？

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