申萬宏源被出具警示函

財中社

2024-12-27

財中社12月27日電根據中國證券監督管理委員會上海監管局在2024年12月27日發佈的公告，申萬宏源證券有限公司因存在多項合規管理問題，收到了出具警示函的處罰。主要問題包括場外衍生品業務管理不當，交易對手適當性管理不到位，未落實負面客戶管理機制，以及在內部制度執行上存在缺失。

此外，申萬宏源證券有限公司在經紀業務管理方面也存在違規行爲，包括未對大額資金劃轉的投資者進行身份重新識別，實名制管理不到位等。這些問題違反了多項相關法律法規，最終導致了本次監督管理措施的實施。公司如對處罰決定不服，可在收到決定書後60日內申請行政複議，或在6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。

（文章來源：財中社）

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