（來源：上海證監局）

來源：上海證監局

申萬宏源證券有限公司：

經查，我局發現你公司存在以下情形：

一是場外衍生品業務管理方面，交易對手適當性管理不到位；未落實場外期權業務負面客戶管理機制要求；在交易對手准入、詢報價等環節未嚴格執行內部制度要求；個別場外衍生品交易對手交易行爲監測不到位；未落實部分合規風控提示；風險限額管理存在不足，不符合《證券公司場外期權業務管理辦法》（中證協發〔2020〕104號）第二十五條、第二十六條、第三十條第一款、第三十一條、第四十六條、第四十七條，《證券公司全面風險管理規範》（中證協發〔2016〕251號）第十九條，《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第四條第一項、第七條第一項的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第六條的規定。

二是經紀業務管理方面，未對賬戶存在特定情形的大額資金劃轉的投資者開展身份重新識別；未對無法覈實真實身份的投資者採取相關限制措施；賬戶使用實名制管理不到位；個別內部審計提出問題未及時整改，不符合《證券公司內部控制指引》第四條第一項、第七條第一項的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條，《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第十五條第二款、第二十二條、第二十五條第一款的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款，《證券經紀業務管理辦法》第四十三條的規定，我局決定對你公司採取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

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