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1月10日，北京證監局發佈關於對中信建投證券股份有限公司採取責令改正行政監管措施的決定，指出其衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善的問題。

2025年開年以來，證券行業延續嚴監管態勢，已有多張罰單落地。在業內人士看來，嚴監管之下，行業生態有望朝着健康有序的良性執業方向發展，證券公司能更好地發揮中介機構“看門人”“守門人”的作用。

兩大業務內控管理不善

中信建投證券遭責令改正

1月10日，北京證監局發佈關於對中信建投證券股份有限公司採取責令改正行政監管措施的決定。

來源：北京證監局

決定稱，經查，中信建投證券衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善，反映公司合規管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，北京證監局決定對中信建投證券採取責令改正的行政監管措施。

北京證監局表示，中信建投證券應引以爲戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，切實提升合規管理水平。

開年以來多張罰單落地

2025年開年以來，證券行業延續嚴監管態勢，已有多張罰單落地。

同樣在1月10日，浙江證監局網站發佈關於對浙商證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施以及對朱麗潔、李楠、柳夢婷採取監管談話措施的決定。決定稱，經查，浙商證券存在以下問題：一是爲部分投資者提供變相融資服務，異化爲槓桿融資工具；二是未識別客戶的交易目的，變相成爲交易對手方交易通道；三是未使用交易所專用對沖賬戶進行對沖交易；四是干預控股公司的資產管理計劃獨立性運作。

1月9日，重慶證監局披露一則處罰決定書。處罰決定書顯示，湘財證券前總裁孫永祥被責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，並被處1121萬元罰款，罰沒金額合計高達1842.29萬元。此外，孫永祥還被採取5年證券市場禁入措施。

1月6日，新疆證監局披露證券從業人員違規炒股處罰書。具體來看，賈寒於2017年1月23日至2024年9月3日期間在光大證券（維權）克拉瑪依迎賓大道證券營業部任財富經理期間，控制使用“葉某婧”和“田某”光大證券賬戶進行證券交易，下單使用設備爲賈寒手機，證券交易資金主要來源於證券賬戶內滾存收益，資金去向主要爲賈寒個人銀行賬戶。上述期間，“葉某婧”和“田某”累計買入金額454.56萬元，累計賣出金額446.32萬元，賬面虧損6199.94元。新疆證監局責令賈寒依法處理非法持有的股票，並處以4萬元罰款。

1月3日，北京證監局、山西證監局以及深圳證監局接連披露關於從業人員違規持股、炒股的罰單，涉及的執業機構包括招商證券、國都證券、國金證券、中山證券等券商。

在業內人士看來，嚴監管之下，行業生態有望朝着健康有序的良性執業方向發展，證券公司能更好地發揮中介機構“看門人”“守門人”的作用。

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