【大河財立方消息】1月10日，因衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善，北京證監局決定對中信建投證券股份有限公司採取責令改正行政監管措施。中信建投衍生品業務內控管理不完善，存在直接根據客戶指令進行對沖交易的行爲，慶小飛作爲業務部門人員負有直接責任。上述行爲反映該公司合規管理覆蓋不到位，根據相關規定，北京證監局決定對中信建投採取責令改正的行政監管措施，對慶小飛採取出具警示函的行政監管...
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