((自動化翻譯由路透提供，請見免責聲明 )) (添加了和解細節、行業背景、第 1-3 段)

路透華盛頓1月13日 - 美國證券交易委員會週一表示，包括黑石 、阿波羅資本管理公司（Apollo Capital Management）和凱雷 在內的華爾街公司因違反美國證券交易委員會有關記錄保存的規定，已同意支付超過 6300 萬美元。

美國證券交易委員會在一份聲明中說，這些投資顧問和經紀自營商還承認，他們違反了與員工使用 WhatsApp 等非渠道通信平臺有關的規定。

在過去幾年中，數十家華爾街公司爲解決相關指控支付了鉅額罰金，這些基金是其中最新的一家。美國證券交易委員會於 2021 年啓動的調查行動 (link)，一直是即將離任的美國證券交易委員會主席加里-根斯勒（Gary Gensler）領導下的一項重大舉措，該行動已將大銀行和其他公司捲入其中。

證交會表示，作爲週一公佈的和解協議的一部分，這些公司承認其行爲違反了記錄保存規定，並已開始對其合規政策和程序實施改進。

這些公司是

* Blackstone Alternative Credit Advisors LP

* Blackstone Management Partners LLC

* Blackstone Real Estate Advisors LP

* Kohlberg Kravis Roberts & Co.LP

* 嘉信理財公司

* 阿波羅資本管理公司

* 凱雷投資管理有限責任公司

* 凱雷全球信貸投資管理有限責任公司

* AlpInvest Partners B.V.

* TPG Capital Advisors LLC

* 桑坦德美國資本市場有限責任公司

* PJT Partners LP