Robinhood因多項違規被美國SEC罰款4500萬美元

環球市場播報

01-14

　　美國證券交易委員會（SEC）週一表示，在線券商羅賓漢市場公司（Robinhood Markets）的兩個子公司同意支付4500萬美元的民事罰款，以了結SEC的一系列指控。

　　SEC在一份勒令停止令中說，羅賓漢證券有限責任公司（Robinhood Securities LLC）和羅賓漢金融有限責任公司（Robinhood Financial LLC）的失誤包括沒有及時報告可疑活動，沒有保存電子通訊記錄，以及其他違反證券法的行爲。

　　SEC代理執法主管Sanjay Wadhwa在一份聲明中表示：“兩家羅賓漢公司未能遵守一系列重要的監管要求，包括未能準確報告交易活動、遵守賣空規則、及時提交可疑活動報告、維護賬簿和記錄，以及保護客戶信息。”

　　羅賓漢市場公司對SEC的指控既不承認也不否認，並說很高興能解決這些問題。

　　該公司總法律顧問盧卡斯·莫斯科維茨（Lucas Moskowitz）在一份聲明中表示：“正如SEC的命令所承認的那樣，這些問題大多是我們的經紀自營商此前已經解決的歷史問題。我們期待在新政府的領導下與SEC合作。”

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