Robinhood 因多項違規被罰 4500 萬美元

市場資訊

01-14

吳說獲悉，美國證券交易委員會（SEC）宣佈，Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC 同意支付總計 4500 萬美元的民事罰款，以解決因其經紀業務運營而產生的一系列違規指控。根據 SEC 的命令，兩家公司未能遵守多項監管要求，包括未及時報告可疑交易活動、未實施足夠的身份盜竊保護措施、未解決已知的網絡安全漏洞導致未經授權訪問客戶信息、未妥善保存電子通信和核心運營數據、以及未依法保留與客戶的溝通記錄。此外，Robinhood Securities 單獨違反了《證券交易法》中的相關規定，包括未提供完整的交易數據（藍單數據）和未遵守 Regulation SHO 的要求。

（轉自：吳說）

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