美國證交會指控Robinhood證券違規罰款4500萬美元

港股那點事

01-14

格隆匯1月14日｜美國證券交易委員會(SEC)週一表示，與Robinhood相關的兩家經紀交易商同意支付4500萬美元的綜合罰款，以和解因違反與其經紀業務相關的10多項單獨證券法規定而受到的行政指控。Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC的違規行爲涉及未能及時報告可疑交易、未能實施充分的身份盜竊保護以及未能充分解決對Robinhood計算機系統的未經授權的訪問問題。

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