藍鯨新聞1月15日訊，近日，上海金融監管局連開5張罰單，劍指太平財險上海分公司及其相關責任人，以及中國銀行股上海市楊浦支行、工商銀行私人銀行部等機構。

太平財險上海分公司的主要違法違規事實包括：利用開展保險業務爲其他機構牟取不正當利益，以及跨省、自治區、直轄市經營保險業務。上海金融監管局對太平財險上海分公司警告並罰款24萬元。 王曄，時任太平財險上海分公司企業客戶部/重要客戶部負責人，對公司利用開展保險業務爲其他機構牟取不正當利益事項負有責任。上海金融監管局對王曄警告並罰款7萬元。

中國工商銀行股份有限公司私人銀行部的主要違法違規事實包括：股權投資母基金業務未制定管理制度、未按規定程序選聘金融服務合作機構、理財業務未進行獨立盡職調查與風險評估、理財資金違規投資於高風險金融產品、理財資金違規用於限制性領域、理財資金違規用於歸還本行貸款、理財投資合作機構名單制管理嚴重違反審慎經營規則、投資審查程序嚴重違反審慎經營規則、理財投資業務管理體系嚴重違反審慎經營規則、員工行爲管理嚴重違反審慎經營規則、代理銷售業務嚴重違反審慎經營規則。上海金融監管局對該行罰款950萬元。

歐陽至偉，時任中國工商銀行股份有限公司私人銀行部理財產品部兼投資管理部副總經理，對公司投資審查程序嚴重違反審慎經營規則、理財資金違規用於限制性領域、理財資金違規投資於高風險金融產品等事項負有責任。上海金融監管局對歐陽至偉警告並罰款7萬元。

中國銀行股份有限公司上海市楊浦支行的主要違法違規事實爲：向資本金不到位的項目發放貸款。上海金融監管局對該行罰款35萬元。