Odaily星球日報訊 在線經紀商 Robinhood 已同意支付 4500 萬美元的罰款。這是美國監管機構周一對包括 Blackstone 和 KKR 子公司在內的金融公司徵收的一系列罰款之一。 Robinhood 在美國 SEC 宣佈的一系列和解中支付了最高的罰款，罰款總額超過 1 億美元。Robinhood 的失敗包括 2021 年的數據泄露，該泄露事件暴露了數百萬客戶的電子郵件地址和姓名，以及記錄保存問題，包括未能正確記錄其涉及零碎股票交易的頭寸。 在支付 4500 萬美元罰款的同時，該經紀商有望連續第五個季度實現盈利。在截至去年 9 月的三個月裏，Robinhood 報告淨收入為 1.5 億美元。 該公司表示，樂於解決這些問題，並稱其是歷史性的。Robinhood 總法律顧問 Lucas Moskowitz 在一份聲明中表示：「我們有能力繼續引領行業，開發客戶想要和需要的創新產品和服務。我們期待在新政府的領導下與 SEC 合作。」 SEC 周一還宣佈，12 家投資顧問和經紀交易商同意支付超過 6300 萬美元，以和解因使用非官方信息系統而導致的記錄保存違規指控。 此舉標誌着 SEC 在主席 Gary Gensler 的領導下對華爾街信息不當行為的最新打擊。執法行動迄今為止主要針對銀行，銀行已同意因「非渠道」通信支付數十億美元的罰款。（FT）