來源：活報告

2月21日，中國證監會更新了境內企業境外發行證券和上市備案情況表（首次公開發行及全流通）（截至2024年2月21日）。

新增11家公司備案信息，具體情況如下：

來源：中國證監會

擬香港上市企業：

1、海天味業

海天味業於2025年1月13日首次向港交所遞交招股書，擬在香港主板實現A+H上市，聯席保薦人爲中金、高盛、摩根士丹利。公司是中國調味品龍頭企業，2024年前三季度收入204億元，淨利48.3億元，淨利率高達23.67%。

2、東信營銷

東信營銷於2025年1月15日第二次向港交所遞交招股書，擬在香港主板上市，公司是中國領先的AI營銷公司，以AI、大模型及大數據技術驅動發展。2024年前九個月收入爲20.05億元，同比增長66.41%；淨利潤爲-0.42億元，同比由盈轉虧。

3、奧克斯

奧克斯於2025年1月15日向港交所遞交招股書，擬在香港主板上市，這是公司第1次遞交上市申請，獨家保薦人爲中金，公司是全球第五大空調提供商。2023年收入248.3億元，淨利潤爲24.9億元（同比增長72.49%），2024年前三季度收入242.8億元，淨利潤27.2億元。公司曾於2023年完成A股上市輔導。

4、創新國際

創新國際於2025年1月13日向港交所遞交招股書，擬在香港主板上市，聯席保薦人爲中金公司、華泰國際。公司是電解鋁及氧化鋁生產商，2024年前三季度收入109.34億元，淨利潤同比增長率爲233.35%至17.9億元，毛利率達27.65%。

5、三花智控

三花智控於2025年1月15日向港交所遞交招股書，擬在香港主板上市，聯席保薦人爲中金公司、華泰國際。公司是全球製冷與汽零領域的龍頭企業，2024年前三季度收入205.6億元，淨利潤23.2億元，淨利率達11.3%。

6、均勝電子

均勝電子於2025年1月16日首次向港交所遞交招股書，擬在香港主板上市，聯席保薦人爲中金公司、瑞銀集團。公司是全球領先的智能汽車科技解決方案提供商，2024年前三季度收入411.34億元，淨利潤12.63億元，毛利率15.6%。

申請股份“全流通”：

本週，友寶在線、十月稻田、科倫博泰、傲基科技、夢金園5家向中國證監會備案申請股份“全流通”。

本週國際司共對6家企業出具補充材料要求，具體如下：

巨龍控股（已發出備案通知書）

一、關於股權架構搭建及返程併購的合規性，請說明:（1）發行人境內運營實體北京君信源公司及巨龍在線公司是否按規定辦理境內直接投資外匯登記手續;（2）北京君信源公司收購巨龍在線公司99%股權過程中，請說明股權轉讓交易價格的定價依據及公允性、支付手段及支付期限，履行納稅申報義務的具體情況。

二、關於歷史沿革。（1）在2023年12月之前，北京匯聚天下投資有限公司曾爲發行人境內運營實體巨龍在線公司的控股股東，請結合北京匯聚天下投資有限公司的主要股東變化情況說明該公司及其控股股東、實際控制人於2021年初以來是否存在《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》第八條規定的禁止性情形;（2）主要境內運營實體設立及歷次股權變動均合法合規的結論性意見。

三、關於運營實體。根據招股說明書，你公司主營業務爲智能工程項目的承包、運營維護及智能系統的設備和材料銷售，報告期內存在從實際控制人控制的公司分包工程項目的情形。請說明最近三年你公司實際控制人控制的其他工程建設相關業務公司(即參與工程招投標、簽署合同的主體)情況，包括公司名稱、成立時間、最近三年該等公司的具體業務、涉及訴訟仲裁或行政處罰的情況，是否存在重大違法違規行爲，並結合最近三年巨龍在線公司的主營業務變化情況，說明以巨龍在線公司爲主要境內運營實體而未將上述工程建設相關業務公司納入本次上市主體範圍的原因及合理性。

四、關於業務經營。根據招股說明書，公司業務包括向市政公用事業單位，如機場、大學及醫院提供安全、訪客管理等智能工程系統服務。請說明發行人及境內運營實體所涉及業務是否屬於《外商投資安全審查辦法》規定的關係國家安全的重要基礎設施等其他重要領域，是否涉及外商投資安全審查。

五、關於信息保護及數據安全。請說明公司開發/運營網站、APP、小程序等產品情況(如有)，收集和存儲用戶信息規模、數據收集使用情況，是否存在向第三方提供信息的情形，以及上市前後個人信息保護和數據安全的安排或措施。

勤惠科技（祕交轉公開）

一、關於股權架構搭建及返程併購的合規性。（1）請補充關於境外搭建離岸架構和返程投資涉及的外商投資等監管程序方面合法合規的結論性意見，說明是否履行《外商投資信息報告辦法》規定的報告義務。（2）請說明你公司取得境內運營實體股權過程中，股權轉讓價格的定價依據及公允性、對價支付情況、稅費繳納情況，是否滿足《外國投資者併購境內企業的規定》。

二、關於發行方案。請說明本次發行上市的具體方案，包括未行使及行使超額配售權情況下發行的股份數量、佔發行後總股本比例、列表說明發行前後股權結構的變化情況，預計募集資金量、募集資金的具體用途及相應比例。

青民數科（祕交轉公開）

一、關於股權結構及股權變動情況,請說明:（1）股權架構搭建及返程併購涉及的外匯管理、外商投資、稅務管理等監管程序合規性的結論性意見；（2）發行人與青民技術在股東及股東持股比例方面存在不一致的原因，並說明相關安排可能引發的控制權穩定、相關主體違約等風險及應對措施；（3）提交備案申請前12個月內新增股東入股價格的合理性，新股東與發行人董事、監事、高級管理人員是否存在關聯關係，新股東與本次發行的中介機構及其負責人、高級管理人員、經辦人員是否存在管理關係，是否存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有發行人股份的情況；(4）青民技術第十次股權轉讓、青民數科第十次股權轉讓、青民上海第二次股權轉讓，上述股權轉讓的定價依據、價款實際支付情況、稅費繳納情況。

二、關於規範運作，請說明境內運營實體運營的APP、小程序、公衆號、網頁等產品情況，涉及的收集及儲存個人信息規模、個人信息收集使用情況，是否存在向境外傳輸數據或向第三方提供個人信息的情形，並說明上市前後信息數據保護的安排或措施。

威美控股

一、前次備案通知書出具12個月內未完成境外發行上市的情況及原因。

二、前次備案時承諾事項的履行情況。

東陽光藥

一、請說明你公司歷次增資及股權轉讓出資價格及定價依據，是否實繳出資，是否存在未履行出資義務、抽逃出資、出資方式等存在瑕疵的情形。

二、請說明控股股東深圳東陽光實業持有你公司股份被部分質押的具體情況，及其對你公司及下屬公司控制權和正常業務開展的影響。

三、請說明你公司3家境外子公司涉及的境外投資、外匯登記等監管程序具體履行情況，並就合規性出具結論性意見。

四、你公司及下屬公司經營範圍涉及人體基因診斷與治療技術開發、細胞技術研發和應用、醫用基因治療、細胞治療技術、醫療器械生產和銷售、健康諮詢服務、互聯網數據服務、市場調查、物聯網技術服務和藥品、醫療器械互聯網信息服務，以及設計、製作、代理、發佈廣告和廣告經營等，請說明是否實際開展相關業務並取得必要的資質許可，是否涉及限制或禁止外商投資領域。

五、請說明你公司及下屬公司開發及運營APP、小程序、公衆號等產品情況，是否涉及收集和使用個人信息，如有，請說明收集及儲存的用戶信息規模、數據收集使用情況。

首鋼朗澤

一、請你公司補充說明員工持股計劃中員工退股、股權轉讓是否符合有關規定、履行有關程序，是否存在爭議或糾紛；若存在，是否對本次發行構成障礙。

二、請你公司補充說明本次申請“全流通”股東所持相關股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。

三、請你公司補充說明前期進行A股上市輔導備案及申報的詳細情況，以及A股上市的具體計劃安排，是否存在對本次發行上市產生重大影響的情形。

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