東營農村商業銀行被罰77萬元：未按規定履行客戶身份識別義務 與身份不明的客戶進行交易
金融一線
02-28
2月28日金融一線消息，中國人民銀行東營市分行行政處罰決定信息公示表顯示，東營農村商業銀行股份有限公司因違反金融統計相關規定；未按規定履行客戶身份識別義務；與身份不明的客戶進行交易，被罰款77萬元。
張某東（時任東營農村商業銀行股份有限公司副行長） 對該行未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，被罰款1萬元。
程某華（時任東營農村商業銀行股份有限公司副行長）對該行與身份不明的客戶進行交易負有責任，被罰款1.5萬元。
| 序號 | 當事人名稱 | 行政處罰決定書文號 | 違法行爲類型 | 行政處罰內容 |
作出行政處罰 決定機關名稱 |
作出行政處罰 決定日期 |
公示期限 | 備註 |
| 1 | 東營農村商業銀行股份有限公司 | 東銀罰決字〔2025〕1號 |
1．違反金融統計相關規定； 2．未按規定履行客戶身份識別義務； 3．與身份不明的客戶進行交易。 |
罰款770000元。 |
中國人民銀行 東營市分行 |
2025年2月26日 | 三年 | |
| 2 | 張某東（時任東營農村商業銀行股份有限公司副行長） | 東銀罰決字〔2025〕2號 |
對東營農村商業銀行股份有限公司以下違法行爲負有責任： 未按規定履行客戶身份識別義務。 |
罰款10000元。 |
中國人民銀行 東營市分行 |
2025年2月26日 | 三年 | |
| 3 | 程某華（時任東營農村商業銀行股份有限公司副行長） | 東銀罰決字〔2025〕3號 |
對東營農村商業銀行股份有限公司以下違法行爲負有責任： 與身份不明的客戶進行交易。 |
罰款15000元。 |
中國人民銀行 東營市分行 |
2025年2月26日 | 三年 |
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責任編輯：曹睿潼
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