（圖片來源：視覺中國）

藍鯨新聞3月1日訊（記者 王婉瑩）日前，上海證監局對益盟股份有限公司（下稱“益盟股份”）採取出具警示函措施的決定。

經查，益盟股份（統一社會信用代碼：91310000784261902Q）在開展證券投資顧問業務過程中，未能及時發現員工的違規行爲並處理，反映出公司合規管理和風險控制機制存在不足，不符合《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號，以下簡稱《暫行規定》）第九條的規定。

（圖片來源：上海證監局）

根據《暫行規定》第三十二條的規定，上海證監局對益盟股份採取出具警示函的監管措施，要求公司切實加強合規管理，提升合規水平。

同時，員工黃飛也被出具警示函。經查，黃飛在益盟股份任職期間，在從事投顧服務過程中，存在未在中國證券業協會註冊登記爲證券投資顧問但向投資者提供投資建議的行爲。

益盟股份稱，針對行政監管措施決定書中提及的問題，公司將嚴格按照相關法律、行政法規和監管要求進行改正。

去年4月份，益盟股份也曾被上海證監局採取監管措施。上海證監局發佈的信息顯示，益盟股份安排部分人員在異地開展營銷活動，並委託第三方對相關人員進行現場管理，公司在人員管理、業務管控等方面存在不足。

公開信息顯示，益盟股份成立於2005年，2015年掛牌新三板，公司主要從事證券信息軟件研發、銷售及系統服務，向投資者提供金融數據分析和證券投資諮詢服務。騰訊爲公司第二大股東，持股19.12%。

2024年上半年，益盟股份實現營業收入爲21275.47 萬元，較上年同期下降40.75%；歸屬於掛牌公司股東的扣除非經常性損益後淨利潤爲-1605.82萬元，較上年同期下降133.12%。（藍鯨新聞 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)