全文增加了指控、律師評論、Stifel 財務數據和其他細節

Jonathan Stempel

路透3月13日 - 美國金融業監管局（Financial Industry Regulatory Authority）仲裁小組責令斯蒂夫爾金融公司（Stifel Financial SF.N）向一個家庭支付 1.325 億美元，原因是該公司對複雜結構性票據的風險作了不實陳述，造成了他們的律師所稱的 "驚人 "損失。

由三名成員組成的仲裁小組週三裁定，佛羅里達州邁阿密海灘的大衛-詹內蒂及其來自紐約的子女薩拉、亞當和莉亞應賠償 2650 萬美元的補償性賠償金、7950 萬美元的懲罰性賠償金和 2650 萬美元的律師費。

Stifel 公司週四表示將提起上訴，稱傑內蒂一家是 "經驗豐富、積極進取的老練投資者"，他們瞭解風險，幫助選擇投資項目，密切監控投資情況，只有在虧損後纔會抱怨。

Jannettis夫婦要求邁阿密聯邦法官確認對Stifel, Nicolaus財富管理和投資銀行部門的裁決。

1.325 億美元的賠償金相當於總部位於聖路易斯的母公司 2024 年利潤的 19%。

Jannettis夫婦的律師傑弗裏-埃雷茲（Jeffrey Erez）在接受採訪時說，此案涉及所謂的自動贖回或有息票。

他說，Stifel 的經紀人不瞭解這些票據的風險，這些票據的價值與 SPDR S&P Biotech ETF XBI.P 和 DocuSign DOCU.O、Dynatrace DT.N、Palantir Technologies PLTR.O 和 Twilio TWLO.N 等股票掛鉤。

埃雷茲說，由於 Stifel 過度集中了他們在票據上的資金，Jannettis 夫婦最終損失了 "鉅額資金"--三年內損失了約 6000 萬美元，佔他們投資額的絕大部分。

埃雷茲說，"我們對獲獎感到非常高興"。"這是向 Stifel 和其他經紀自營商發出的一個強烈信息：如果不執行行業和合規規則，就會被問責。

Stifel 在 2024 年底擁有 2,229 名財務顧問和 5,010 億美元的管理資產。

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