香港交易所:即將開展2025年合規評核及現場視察之年度計劃

智通財經
04-01

智通財經APP獲悉,4月1日,香港交易所發佈通告稱,香港交易所即將開展2025年合規評覈及現場視察之年度計劃(“計劃”),以持續地促進市場上的合規文化。該計劃着重參與者就相關規則及條例的合規情況,幷包括兩個核心部分:參與者的合規評覈問卷及對被選定的參與者進行現場視察。

以下爲2025年的重點範疇:

(一)中華通規則:遵守北向交易相關的中華通規則(適用於中華通交易所參與者及透過中華通交易所參與者買賣之交易所參與者);

(二)風險管理:涉及識別、評估、監測及緩解不同風險所採用的措施,包括信貸、流動性、營運、市場及財務風險(適用於結算參與者)。

除以上的重點範疇外,合規評覈問卷亦會涵蓋指定風險監控(適用於期交所參與者及聯交所的期權交易所參與者)。

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