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運營商財經網 趙鑫雨/文

日前，中金公司發佈了2024年年報，這一年公司的營收和淨利均出現下降。此外，中金公司在年報中披露了8條公司涉及的處罰或監管信息，涵蓋了公司投行業務、債券業務、資管業務及合規管理等多個方面的問題。

投行業務違規頻發 高管王曙光被約談

在2024年6月，中金公司因投資銀行業務中存在“部分項目中盡職調查不充分、信息披露不全面、持續督導及受託管理責任不到位、內部管控與利益衝突管理存在疏漏”等問題，中金公司及投行業務分管高管王曙光均被監管約談。

而後，中金公司在8月就因幺麻子IPO項目收到過監管函。據深交所網站披露，作爲幺麻子IPO的保薦機構中金公司因在執業過程中存在未充分覈查幺麻子關聯方情況等多項違規，被深交所採取書面警示的自律監管措施。

此外，在中金公司2024年報中披露的監管信息中，影響最大的當屬公司因涉及思爾芯財務造假案被證監會罰沒800萬元。當時，中金公司因作爲思爾芯IPO項目保薦人未勤勉盡責在2024年9月被立案調查，同年12月收到處罰決定書。

債券、資管業務問題也遭監管點名

中金公司在2024年收到的監管函，且除了涉及投行業務外，還涉及債券業務、資產管理業務等業務領域。

在1月，中金公司因在泰禾集團公司債券受託管理過程中，存在履職盡責不到位的問題，被證監會警示。緊接着，中金公司又因在資產支持專項計劃管理工作中，存在“建立基礎資產現金流歸集機制不到位且管理不善，未能切實防範專項計劃現金流被侵佔、挪用”等問題，被浙江證監局警示。

在5月的時候，中金公司因在開展資產管理業務時存在的違規提供通道服務等問題，公司被採取責令改正的措施，時任投資經理於劍、分管高管徐翌成被警示。

公司因合規管理問題被點名三次

在4月份時，中金公司因人員合規管理問題被北京證監局警示，其存在聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務的問題，同時被查出多名員工曾存在買賣股票等行爲。

緊接着，中金公司在4月又因存在“自營和投顧賬戶間發生交易、利益衝突管理不到位、開展場外期權業務不審慎、對子公司業務和投資行爲管理不到位、公司治理不規範”的情況，被北京證監局要求增加合規檢查次數。

後在9月，中金公司因在人員任職管理和信息報送等方面存在問題，收到警示函。

公司多項業務指標位於行業前列

2024年，中金公司營收和淨利雖然有所下降，但營業收入213.33億元、歸母淨利潤56.94億元，依舊排在行業前列。

此外，中金公司多項主營業務實力也位於行業前列。從投資銀行業務方面來說，該業務2024年營收25.83億元，同比減少20.33%。但在2024年，中金公司中資企業全球IPO排名市場第一，港股IPO保薦項目承銷規模和數量均排名市場第一。

值得一提的是，目前中金公司總裁一職仍由董事長陳亮代行，不知他對上述情況怎麼看？

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