因未按規定程序選聘金融服務合作機構等工商銀行私人銀行部一負責人被禁業終身

金融一線

2025/04/18

4月18日金融一線消息，據上海金融監管局行政處罰信息公開表顯示，陳琪（時任中國工商銀行私人銀行部產品一部（籌）負責人等）因未按規定程序選聘金融服務合作機構、理財投資合作機構名單制管理嚴重違反審慎經營規則、理財業務未進行獨立的盡職調查與風險評估、理財投資業務管理體系嚴重違反審慎經營規則、員工行為管理嚴重違反審慎經營規則、理財資金違規投資於高風險金融產品，被禁止從事銀行業工作終身。

以下為罰單詳細信息：

序號

當事人名稱

行政處罰決定書文號

主要違法違規行為

行政處罰內容

作出決定機關

1

趙卉（時任星展銀行（中國）有限公司企業及機構銀行業務部客戶經理）

滬金罰決字〔2025〕113號

流動資金貸款需求測算

不審慎

警告並罰款5萬元

上海金融監管局

2

陳琪（時任中國工商銀行股份有限公司私人銀行部產品一部（籌）負責人、副總經理（主持工作）、投資管理部兼理財產品部副總經理（主持工作））

滬金罰決字〔2025〕114號

未按規定程序選聘金融服務合作機構、理財投資合作機構名單制管理嚴重違反審慎經營規則、理財業務未進行獨立的盡職調查與風險評估、理財投資業務管理體系嚴重違反審慎經營規則、員工行為管理嚴重違反審慎經營規則、理財資金違規投資於高風險金融產品

禁止從事銀行業工作終身

上海金融監管局

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責任編輯：小浪快報

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