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　　来源：券业行家

　　由中信证券首席信息官挂帅，并且在定期报告中占有一席之地的这家机构，出现了匪夷所思的一幕：连续三年被行政部门列入“经营异常”。

　　持续风险

　　头部券商高管兼任旗下子公司高管，本来是非常正常的事件。然而，中信证券CIO方兴担纲的这家中信证券信息与量化服务（深圳）有限责任公司（简称：中信信息与量化），却出现了情况。

　　10月11日，中信证券信息与量化服务（深圳）有限责任公司北京分公司（下称“北京分公司”）新增了异常经营信息。因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，被北京市朝阳区市场监督管理列入经营异常名单。

　　而这并不是这家机构首次“经营异常”。2022年10月和2023年10月，北京分公司均有异常经营信息，原因同样是未按期公示年报。

　　另据启信宝历史信息，因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，中信信息与量化在2016年8月也曾被深圳市福田区市场监督管理部门列入经营异常目录，2017年1月移出。2022年3月，再度列入异常名单，同年4月移出。

　　连续三年异常经营，究竟发生了什么情况？

　　启信宝显示，北京分公司成立于2021年1月，由张玉君担任负责人。伟海精英显示，在2004年首批登记执业时，张玉君就在中信证券信息技术中心任职。2021年之后没有从业信息。

　　高管挂帅

　　2013年10月，中信证券出资1000万元，在深圳设立中信信息与量化，至今已有11年之久。

　　总经理李军，未见在别家机构任职的信息。中证协显示，目前任职于中信证券的李军有两位：其中一位为在分支机构执业的投资顾问；另一位自2004年首批登记执业至今。

　　据中信证券上市以来年报，中信信息与量化法定代表人历经张益民、于晓东、宋群力和方兴四位。其中，宋群力曾是中信证券总工程师（首席信息官），在2022年11月因个人原因辞任。方兴则是现任首席信息官，自2022年11月30日任职至今。

　　履历显示，方兴于1990年获得上海交通大学无线电技术专业学士学位，1993年获得上海交通大学电磁场与微波技术专业硕士学位。他于2000年加入中信证券，历任信息技术中心项目主管、总监、执行总经理，中信期货副总经理、总经理等职务。目前他担任首席信息官、信息技术中心行政负责人。兼任中信华南首席信息官、中信资管首席信息官、证通股份董事、中信信息与量化服务执行董事和法定代表人。

　　作为头部券商CIO，待遇自是不菲。2022年，任职仅1个月又1天，方兴的高管薪酬为36.12万元。2023年，他的薪酬为434.29万元；另有递延薪酬230万元。

　　三连罚单

　　令行家纳闷的是，这位高薪的高管名下，竟然有三则“违法失信”信息，包括一则监管处罚信息和两则自律处分信息——

　　行家查看了中信证券近年来的罚单信息，发现这是来自2023年的“619”宕机事件。

　　2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，部分客户交易受到影响，时间长度并且达到了达到《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》规定的较大事件标准。

　　监管事后查明，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责信息技术工作，对相关问题负有责任。

　　为此，深圳证监局，上海证券交易所和深圳证券交易所相继对中信证券及首席信息官方兴等责任人员采取监管处罚和自律监管措施。

　　说来，中信证券在信息技术方面可以说是行业“高配”。近年来信息技术人员及占比不断提升：2023年为1，916名，占比达到7.14%。

　　另据中证协统计，2021年中信证券信息技术投入17.37亿元，占上年度营业收入的5.09%。2023年，中信证券营业收入超过600亿元。以这一比例推算，信息技术方面的投入可能超过30亿元。

　　作为券业“一哥”高管，经手数十亿的预算，获得不菲的薪酬。为何会在在技术力量和运营管理方面，出现了“双重”疏忽。这是否折射出更深层次的问题？

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责任编辑：杨红卜