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　　来源：券业行家

　　名分？光大证券（维权）这家分支机构，多位人员违规啥情况？

　　因一则“语焉不详”的监管罚单，行家留意到位于鹭岛的这家券商网点，究竟是什么“名分”。

　　首见罚单

　　12月26日，厦门证监局更新了针对光大证券厦门展鸿路证券营业部（简称：展鸿路营业部）的监管处罚信息。

　　经查，展鸿路营业部多名从业人员存在违规问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，下称“合规办法”）第三条、第六条第四项的规定。为此，厦门证监局对展鸿路营业部采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

　　由于监管函中并没有具体提到违规情况，行家查看了《合规办法》的规定：

　　从相关表述来看，展鸿路营业部的涉事人员，可能存在“利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为”。

　　首见罚单

　　为了解展鸿路营业部的更多情况，行家查询了工商信息、福建证监局和中证协官网。意外发现，这家网点的全名是“光大证券股份有限公司厦门展鸿路金融中心大厦证券营业部”。而其地址“厦门市思明区展鸿路82号34层01、02、03A单元”，也与光大证券福建分公司地址““厦门市思明区展鸿路82号34层03B、04A单元”，紧密相连。

　　作为光大证券在厦门区域设立最早（成立于2010年3月），人员最多（2023年底参保人员28名）的网点，展鸿路营业部的负责人有过多次变更，分别由吴文曲、王菲、黄铂洋和傅俏担任。

　　吴文曲在2010年4月登记执业，2018年2月卸任，并转任光大证券福建分公司负责人。王菲女士在2009年5月登记执业于长城国瑞证券；2010年10月加入光大证券；2018年2月，她接替吴文曲任展鸿路营业部负责人。2021年3月，王菲女士任福建分公司负责人至今。黄铂洋现已离职注销，中证协历史信息显示，他于2014年10月在光大证券登记执业。今年8月24日，傅俏女士出任展鸿路营业部负责人。她于2018年5月登记执业于光大证券，今年6月刚刚取得投顾资质。

　　考虑到光大证券福建分公司两任总经理，均由展鸿路营业部负责人提拔而来。似乎可以推测，“消失”的第三任负责人，以及目前在职的第四任负责人，可能是相关违规事项的“当事者”或是至少是“知情者”。

　　那么，后续是否会有对相关人员的公开处罚或是内部问责？行家不得而知。

　　创利锐减

　　据光大证券2023年报，base厦门的福建分公司下辖11家证券营业部，其中5家位于福建局辖区，3家位于厦门局辖区，3家位于江西局辖区。

　　分地区数据显示，2022年福建区域创收5，205万元，同比下降9%；创利2，102万元，同比下降10%；2023年创收4，237万元，同比下降19%；创利1，133万元，同比降幅达46%。2024年上半年，福建区域创收2，008万元，同比增长33%；创利665万元，同比继续下降30%。

　　与此同时，光大证券财富管理条线的表现，也出现了连续下滑。2022年、2023年和2024年上半年，分别创利27.74亿元，21.75亿元和10.65亿元，同比降幅分别为15%、22%和25%。

　　今年以来，光大证券撤销了多家分支机构。而福建和厦门辖区的网点，似乎未有变动。

　　谁来分管

　　值得注意的是，光大证券今年上半年频频发生人事变动，涉及财富管理、固收、自营和另类投资部门。

　　今年1月2日，因个人工作变动原因，梁纯良先生辞任业务总监。3月12日，因工作调整原因，李炳涛先生辞去光大证券业务总监职务。5月7日，因工作调整原因，王忠先生辞去光大证券副总裁职务。6月27日，因工作调整原因，付建平先生辞任副总裁，继续担任公司党委委员、纪委书记。

　　虽然高管密集辞任，却未见补充提拔。

　　现任高管中，除2023年初任业务总监的汪沛外，其余人员均任职多年。尤其是副总裁梅键，在乌龙指事件时便是董事会秘书，并且对媒体公开否认真相。“引咎去职”仅过了一年时间，他再获提拔，并于2017年1月成为副总裁。

　　在2025年5月将年满55周岁的朱勤女士，出身投行部门，目前身兼副总裁、董事会秘书、首席风险官、合规总监四项职务。

　　细数一番之后，光大证券这家分支机构的违规事项，究竟应该由谁负责？目前来看，可能还是悬念。

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责任编辑：杨红卜