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运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，中金公司发布了2024年年报，这一年公司的营收和净利均出现下降。此外，中金公司在年报中披露了8条公司涉及的处罚或监管信息，涵盖了公司投行业务、债券业务、资管业务及合规管理等多个方面的问题。

投行业务违规频发 高管王曙光被约谈

在2024年6月，中金公司因投资银行业务中存在“部分项目中尽职调查不充分、信息披露不全面、持续督导及受托管理责任不到位、内部管控与利益冲突管理存在疏漏”等问题，中金公司及投行业务分管高管王曙光均被监管约谈。

而后，中金公司在8月就因幺麻子IPO项目收到过监管函。据深交所网站披露，作为幺麻子IPO的保荐机构中金公司因在执业过程中存在未充分核查幺麻子关联方情况等多项违规，被深交所采取书面警示的自律监管措施。

此外，在中金公司2024年报中披露的监管信息中，影响最大的当属公司因涉及思尔芯财务造假案被证监会罚没800万元。当时，中金公司因作为思尔芯IPO项目保荐人未勤勉尽责在2024年9月被立案调查，同年12月收到处罚决定书。

债券、资管业务问题也遭监管点名

中金公司在2024年收到的监管函，且除了涉及投行业务外，还涉及债券业务、资产管理业务等业务领域。

在1月，中金公司因在泰禾集团公司债券受托管理过程中，存在履职尽责不到位的问题，被证监会警示。紧接着，中金公司又因在资产支持专项计划管理工作中，存在“建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用”等问题，被浙江证监局警示。

在5月的时候，中金公司因在开展资产管理业务时存在的违规提供通道服务等问题，公司被采取责令改正的措施，时任投资经理于剑、分管高管徐翌成被警示。

公司因合规管理问题被点名三次

在4月份时，中金公司因人员合规管理问题被北京证监局警示，其存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务的问题，同时被查出多名员工曾存在买卖股票等行为。

紧接着，中金公司在4月又因存在“自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范”的情况，被北京证监局要求增加合规检查次数。

后在9月，中金公司因在人员任职管理和信息报送等方面存在问题，收到警示函。

公司多项业务指标位于行业前列

2024年，中金公司营收和净利虽然有所下降，但营业收入213.33亿元、归母净利润56.94亿元，依旧排在行业前列。

此外，中金公司多项主营业务实力也位于行业前列。从投资银行业务方面来说，该业务2024年营收25.83亿元，同比减少20.33%。但在2024年，中金公司中资企业全球IPO排名市场第一，港股IPO保荐项目承销规模和数量均排名市场第一。

值得一提的是，目前中金公司总裁一职仍由董事长陈亮代行，不知他对上述情况怎么看？

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