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路透华盛顿10月21日 - 总部位于纽约的投资顾问公司 WisdomTree Asset Management 同意支付 400 万美元，以了结美国证券交易委员会$(SEC.UK)$ 对其误导性地将三只基金宣传为具有环境、社会和治理$(ESG.NZ)$ 投资策略的指控。

为何重要

该命令是美国证券交易委员会打击所谓的 "洗绿 "行为的又一例证，即投资经理为了吸引现金，将基金宣传为具有 ESG 投资策略，尽管这些基金实际上可能投资于化石燃料或其他类型的公司，并声称将其排除在外。

背景

*从 2020 年 3 月到 2022 年 11 月，WisdomTree 称有三只交易所交易基金没有投资于化石燃料和烟草公司，但美国证券交易委员会发现这些基金实际上投资于涉及煤炭开采和运输、天然气开采和分销以及烟草产品零售的公司。

*证交会发现，WisdomTree 使用的第三方供应商提供的数据没有筛除所有参与化石燃料和烟草相关活动的公司。证交会还补充说，该公司没有制定任何政策和程序来确保筛选过程不包括此类公司。

*WisdomTree 同意接受停止令和谴责，并支付 400 万美元的民事罚款，但不承认或否认美国证券交易委员会的调查结果。

*WisdomTree 发言人表示，相关基金规模很小，已经清算。"我们非常重视我们的监管和合规责任。我们为自己的投资记录和对投资者的透明度感到自豪。