因合规管理不到位,光大证券一营业部被监管警示

北京商报
2024-12-26

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 北京商报讯(记者 李海媛)12月26日,厦门证监局发文称,经查,光大证券(维权)股份有限公司厦门展鸿路证券营业部(以下简称“厦门展鸿路证券营业部”)多名从业人员存在违规问题,反映出合规管理不到位,违反了相关规定。根据有关规定,厦门证监局决定对厦门展鸿路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理...

网页链接

免责声明:投资有风险,本文并非投资建议,以上内容不应被视为任何金融产品的购买或出售要约、建议或邀请,作者或其他用户的任何相关讨论、评论或帖子也不应被视为此类内容。本文仅供一般参考,不考虑您的个人投资目标、财务状况或需求。TTM对信息的准确性和完整性不承担任何责任或保证,投资者应自行研究并在投资前寻求专业建议。

热议股票

  1. 1
     
     
     
     
  2. 2
     
     
     
     
  3. 3
     
     
     
     
  4. 4
     
     
     
     
  5. 5
     
     
     
     
  6. 6
     
     
     
     
  7. 7
     
     
     
     
  8. 8
     
     
     
     
  9. 9
     
     
     
     
  10. 10