((自动化翻译由路透提供，请见免责声明 )) (添加了和解细节、行业背景、第 1-3 段)

路透华盛顿1月13日 - 美国证券交易委员会周一表示，包括黑石 、阿波罗资本管理公司（Apollo Capital Management）和凯雷 在内的华尔街公司因违反美国证券交易委员会有关记录保存的规定，已同意支付超过 6300 万美元。

美国证券交易委员会在一份声明中说，这些投资顾问和经纪自营商还承认，他们违反了与员工使用 WhatsApp 等非渠道通信平台有关的规定。

在过去几年中，数十家华尔街公司为解决相关指控支付了巨额罚金，这些基金是其中最新的一家。美国证券交易委员会于 2021 年启动的调查行动 (link)，一直是即将离任的美国证券交易委员会主席加里-根斯勒（Gary Gensler）领导下的一项重大举措，该行动已将大银行和其他公司卷入其中。

证交会表示，作为周一公布的和解协议的一部分，这些公司承认其行为违反了记录保存规定，并已开始对其合规政策和程序实施改进。

这些公司是

* Blackstone Alternative Credit Advisors LP

* Blackstone Management Partners LLC

* Blackstone Real Estate Advisors LP

* Kohlberg Kravis Roberts & Co.LP

* 嘉信理财公司

* 阿波罗资本管理公司

* 凯雷投资管理有限责任公司

* 凯雷全球信贷投资管理有限责任公司

* AlpInvest Partners B.V.

* TPG Capital Advisors LLC

* 桑坦德美国资本市场有限责任公司

* PJT Partners LP