东营农村商业银行被罚77万元：未按规定履行客户身份识别义务 与身份不明的客户进行交易
金融一线
02-28
2月28日金融一线消息，中国人民银行东营市分行行政处罚决定信息公示表显示，东营农村商业银行股份有限公司因违反金融统计相关规定；未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易，被罚款77万元。
张某东（时任东营农村商业银行股份有限公司副行长） 对该行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。
程某华（时任东营农村商业银行股份有限公司副行长）对该行与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款1.5万元。
| 序号 | 当事人名称 | 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚 决定日期 |
公示期限 | 备注 |
| 1 | 东营农村商业银行股份有限公司 | 东银罚决字〔2025〕1号 |
1．违反金融统计相关规定； 2．未按规定履行客户身份识别义务； 3．与身份不明的客户进行交易。 |
罚款770000元。 |
中国人民银行 东营市分行 |
2025年2月26日 | 三年 | |
| 2 | 张某东（时任东营农村商业银行股份有限公司副行长） | 东银罚决字〔2025〕2号 |
对东营农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款10000元。 |
中国人民银行 东营市分行 |
2025年2月26日 | 三年 | |
| 3 | 程某华（时任东营农村商业银行股份有限公司副行长） | 东银罚决字〔2025〕3号 |
对东营农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 与身份不明的客户进行交易。 |
罚款15000元。 |
中国人民银行 东营市分行 |
2025年2月26日 | 三年 |
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：曹睿潼
免责声明：投资有风险，本文并非投资建议，以上内容不应被视为任何金融产品的购买或出售要约、建议或邀请，作者或其他用户的任何相关讨论、评论或帖子也不应被视为此类内容。本文仅供一般参考，不考虑您的个人投资目标、财务状况或需求。TTM对信息的准确性和完整性不承担任何责任或保证，投资者应自行研究并在投资前寻求专业建议。
热议股票
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10