全文增加了指控、律师评论、Stifel 财务数据和其他细节

Jonathan Stempel

路透3月13日 - 美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）仲裁小组责令斯蒂夫尔金融公司（Stifel Financial SF.N）向一个家庭支付 1.325 亿美元，原因是该公司对复杂结构性票据的风险作了不实陈述，造成了他们的律师所称的 "惊人 "损失。

由三名成员组成的仲裁小组周三裁定，佛罗里达州迈阿密海滩的大卫-詹内蒂及其来自纽约的子女萨拉、亚当和莉亚应赔偿 2650 万美元的补偿性赔偿金、7950 万美元的惩罚性赔偿金和 2650 万美元的律师费。

Stifel 公司周四表示将提起上诉，称杰内蒂一家是 "经验丰富、积极进取的老练投资者"，他们了解风险，帮助选择投资项目，密切监控投资情况，只有在亏损后才会抱怨。

Jannettis夫妇要求迈阿密联邦法官确认对Stifel, Nicolaus财富管理和投资银行部门的裁决。

1.325 亿美元的赔偿金相当于总部位于圣路易斯的母公司 2024 年利润的 19%。

Jannettis夫妇的律师杰弗里-埃雷兹（Jeffrey Erez）在接受采访时说，此案涉及所谓的自动赎回或有息票。

他说，Stifel 的经纪人不了解这些票据的风险，这些票据的价值与 SPDR S&P Biotech ETF XBI.P 和 DocuSign DOCU.O、Dynatrace DT.N、Palantir Technologies PLTR.O 和 Twilio TWLO.N 等股票挂钩。

埃雷兹说，由于 Stifel 过度集中了他们在票据上的资金，Jannettis 夫妇最终损失了 "巨额资金"--三年内损失了约 6000 万美元，占他们投资额的绝大部分。

埃雷兹说，"我们对获奖感到非常高兴"。"这是向 Stifel 和其他经纪自营商发出的一个强烈信息：如果不执行行业和合规规则，就会被问责。

Stifel 在 2024 年底拥有 2,229 名财务顾问和 5,010 亿美元的管理资产。

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