1 什么是空头（淡仓）申报？
根据香港证券及期货事务监察委员会(“SFC”)的《证券及期货（淡仓申报）规则》（规则）（第571章第397(1)及(2)条）规定，市场参与者必须对所有符合规则的、由香港联合交易所有限公司（联交所）指明可进行卖空的证券进行空头（淡仓）申报。
更多详情请参考《证券及期货（淡仓申报）规则》
2 申报规则
2.1 申报规则
一般情况下，客户的空头（淡仓）净值在一周的最后一个交易日结束时，等于或高于申报下限额，则须持续作出申报，直至其空头（淡仓）净值跌下申报界限为止。
空头（淡仓）净值计算方法为：（空头（淡仓）持仓-多头持仓） * 收市价
下限额须按照股票类型判断：
● 如果股票类型是股本证券，则下限额为下面两者中的较低者： $30,000,000 及 0.02% *收市价 *指明股份总数；
●如果股票类型是基金，则下限额为$30,000,000。
如需判断股票类型请点击此处，并参照最新版本的csv文件。
2.2 申报时间
申报时间为收到明确申报义务通知之日后的2个交易日内。例如：收到申报空头（淡仓）通知的日期为星期五，则您须在下星期二（香港时间）午夜或之前予以申报。
2.3 紧急情况
关于紧急情况下的申报，请参阅《规则》。在紧急情况下，须申报空头（淡仓）必须在下一个交易日或之前作出申报。
3 申报步骤
3.1 登记获取淡仓申报编号（若已有“淡仓申报编号”，可跳过此步骤）
点击此处跳转至外部网站登记。
3.2. 提交登记信息表后保存收取相关屏幕上出现的登记确认信息
3.3. 查阅邮件完成登记程序
3.4. 按“须申报淡仓表格”，上传csv文件，呈报须申报空头
点击此处跳转至外部网站申报。
3.5 收取呈报确认信息
具体申报步骤请参考《淡倉申報服務 –用戶指引》。
4 申报csv范本的档案格式及技术规格
csv档案名称必须按“年月日（yyyymmdd）”格式以“申报日”的日期开首，并以“csv”字样结尾。例如：申报日为2012年3月16日，则ABC有限公司于该日的须申报空头（淡仓）所呈交的csv档案可命名为20120316ABC.csv。
5 免责声明
5.1. 如果本帮助中心“港股空头（淡仓）申报”的相关内容产生更新，老虎将不再另行通知您。由此造成的任何形式的损失，老虎将不予承担责任。
5.2. 老虎会在监测到客户符合申报条件后发条件通知客户，此通知为老虎提供的辅助服务，并非老虎的责任。
5.3. 老虎提供此信息的目的是方便客户，不担保信息的绝对准确或完整。相关规则可能存在后续更改，持有大量空头的投资人应以SFC网站的最新规定为准。
6 不申报的后果
根据《证券及期货(罪行及罚则)规例》第571章第398(6)条规定，任何人违反了港股空头（淡仓）申报规则的，一经定罪，需依据法规追究刑事责任。
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